¿Porqué implementar el compliance en tu empresa?

16 de sep. de 2022

Mientras más éxito y reconocimiento comience a tener tu empresa, esta llegara a estar en el ojo público. Esto quiere decir que comienza a tener más presencial con los elementos internos y externos que la conforman. No solo los empleados comienzan a sentirse identificados o alineados con las directrices de las empresas, también los clientes comienzan a tomar enserio tus productos o servicios e incluso los proveedores saben que pueden encontrar en ti una buena alianza estratégica que converge con sus lineamientos internos.

No solo se debe tener encuentra la reputación que puede llegar a tener la empresa a la hora de implementar el compliance, también para estar alineados con las recomendaciones hechas por las autoridades competentes, como políticas anticorrupción y código de conducta.

Algunos de los riesgos que pueden llegar al no contar con el compliance en tu empresa son:

  • La corrupción y el soborno: la corrupción y el soborno son los riesgos por excelencia que afectan a un programa de cumplimiento.
  • Informes no conformes: como ya lo advertimos, las organizaciones en entornos regulados deben presentar informes con determinada periodicidad. La falta de transparencia, precisión o trazabilidad en la presentación de esa información constituye un riesgo.
  • Protección de datos: la seguridad de la información es una preocupación importante especialmente para organizaciones del sector financiero.
  • Seguridad y salud en el trabajo y gestión ambiental: se trata de dos áreas que son objeto de regulaciones gubernamentales, y en las cuales la no conformidad genera sanciones importantes.
  • Empleados: la contratación de empleados, las normas sobre acoso laboral, diferentes prácticas éticas, las normas antidiscriminación, todo ello es objeto legal, y por tanto también fuente de riesgo para la gestión.

¿Cómo mantener el cumplimiento corporativo?

Asegurar el cumplimiento en la organización es la tarea del oficial de cumplimiento. Este profesional lo hace de varias formas:

  • Adoptando políticas y procedimientos adecuados para cumplir las obligaciones regulatorias.
  • Administrando el programa de cumplimiento, evaluando su desempeño e implementando las acciones necesarias para asegurar la mejora continua.
  • Realizando continuas evaluaciones de riesgos, incluyendo revisiones constantes sobre las regulaciones que se aplican o pueden aplicarse a la organización.[1]

Un abogado aparece en escena cuando los daños ya están hechos y este comienza a idear su teoría del caso para que los daños sean mínimos o para repararlos. Por otro lado, la compliance es un factor de prevención, es decir, el mayor beneficio que te puede otorgar es que bajo todos los mecanismos de control que se implementen, no tengas absolutamente ningún daño en el futuro, que los problemas no aparezcan o si en dado caso de aparecer, estos se puedan contener y eventualmente solucionarlos sin crear un mayor destiempo en todas las actividades restantes de la empresa. Con esto te ahorraras una mala reputación, alguna multa o sanción que te imponga la autoridad por el incumplimiento de ciertas normas, la protección de información importante o secretos corporativos y la supervivencia en los años por venir de tu corporativo. Con todo esto se ponen en práctica manuales de organización, reglamentos internos, manuales de puestos, canales de denuncia como los buzones de quejas o denuncias.

Empresas que usan compliance en la actualidad

·      APPLE

‘Hacemos lo correcto, incluso cuando no es fácil’, con esa frase da a conocer Tim Cook, el director ejecutivo de Apple, sus políticas de cumplimiento y ética.

En la página web de apple.com menciona que busca que todos sus empleados cumplan con los requisitos éticos para poder laborar con ellos. Estos empleados deben certificar que han leído y entendido la política cuando se unen a APPLE, y de nuevo cada año. Las violaciones de la política se toman en serio y pueden resultar en medidas disciplinarias, incluyendo la terminación del empleo.

Aunado a esto, también mencionan que el compliance que ellos utilizan es el de conducta empresarial y cumplimiento global de Apple se centra en Conducta Empresarial, Cumplimiento político, Cumplimiento de Exportaciones y Sanciones, Cumplimiento Político, Cumplimiento de Exportaciones y Sanciones, Cumplimiento de Salud, Cumplimiento Antimonopolio y Cumplimiento Anticorrupción.

Uno de los métodos que utiliza Apple para que todo esto se aplique, es que todos los empleados están obligados a completar la capacitación anual obligatoria sobre conducta empresarial, ofreciendo cursos y una línea de ayuda para que los empleados comenten sus preguntas e inquietudes acerca del tema.[2]

·      Microsoft, servicios en la nube

Como dice la documentación en la página de internet de Microsoft sobre el compliance, ellos creen que la privacidad es fundamental para los derechos humanos, en lo que comprende desde una persona hasta a niveles corporativos.

Mencionan que cuentan con 6 principios de privacidad que son claves:

-Control: Ponen a tu disposición controles de privacidad para que tu mismo decidas con herramientas y claras opciones para controlar tu propia privacidad

-Transparencia: Serán transparentes sobre la recolección de información y su uso, para que tu sepas en todo momento lo que hacen con ellas.

-Seguridad: Protegerán tu información con seguridad e encriptación para asegurar que cuentan con tu confianza.

-Protección legal: Tomaran en cuenta las leyes de tu país para proteger legalmente tu información

-No contenido dirigido: No usaran tu correo, chat, archivos u otro contenido personal para enviarte publicidad de ningún tipo.

Beneficios para ti: Cuando recolecten tu data, usaran esto para beneficiarte y que tu experiencia sea mejor.

‘Si nosotros no protegemos a la gente, entonces no merecemos su confianza’, así finaliza el presidente y jefe de las oficinas legales de Microsoft, Brad Smith. [3]

·      PEMEX

Desde julio de 2017, el consejo de administración aprobó el programa de compliance, aplicable en todas las áreas de la empresa y sus filiales.

Esto se traduce en el compliance dedicado a las directrices de ética corporativa, que incluye competencia leal, anticorrupción, conflicto de intereses, relación de interés, relación con terceros, relaciones personales, comunidad y medio ambiente.

Nos menciona que este código es una guía que busca orientas a las personas que trabajan para Pemex en temas de ética e integridad. Las situaciones no previstas en este Código deben resolverse mediante el uso del criterio propio, respetando siempre los principios y valores descritos en el mismo, para eso, el Código da herramientas que ayuda a fortaleces el criterio ético en la toma de decisiones.

Sus políticas y lineamientos anticorrupción manifiestan un rechazo absoluto a la corrupción y se apega a su código de Ética por parte de su personal y terceros. Donde se alinea a los objetivos que plantea la Ley General del Sistema Nacional Anticorrupción[4]

La compliance ha sido relevante alrededor del mundo y es una respuesta a todos esos escándalos corporativos que se han dado. Surge para controlar las conductas de ética dentro de las corporaciones, tomando especial importancia en México en la última década debido a las reformas penales que tuvimos con la entrada en vigor del Código Nacional de Procedimiento Penales. Hacer uso del compliance es crear normas y manuales internos para las empresas cuyo fin hace que su actuar sea alineado a la ética tanto dentro como fuera de la organización. Al ser un tema relativamente nuevo en nuestro país, hay muchos lideres empresariales que no conocen acerca del tema, pero que sin dudas es un gran sistema de prevención de riesgos y que todos los emprendedores deberían tomar en cuenta. No solo te puede salvar de tener un escándalo que se puede llevar tu reputación, también te puede servir para tener bien estructurados ciertos procedimientos tales como el resguardo de información clasificada. El tema de compliance es algo muy complejo, que puede llevar desde un simple manual a protocolos de seguridad en los mecanismos de control, ya dependerá de cada empresa o negocio que sistemas se pueden adherir a su propio marco estructural.


Reflexión personal de uno de los fundadores de Jurisflex.

La compliance ha sido relevante alrededor del mundo y es una respuesta a todos esos escándalos corporativos que se han dado. Surge para controlar las conductas de ética dentro de las corporaciones, tomando especial importancia en México en la última década debido a las reformas penales que tuvimos con la entrada en vigor del Código Nacional de Procedimiento Penales. Hacer uso del compliance es crear normas y manuales internos para las empresas cuyo fin hace que su actuar sea alineado a la ética tanto dentro como fuera de la organización. Al ser un tema relativamente nuevo en nuestro país, hay muchos lideres empresariales que no conocen acerca del tema, pero que sin dudas es un gran sistema de prevención de riesgos y que todos los emprendedores deberían tomar en cuenta. No solo te puede salvar de tener un escándalo que se puede llevar tu reputación, también te puede servir para tener bien estructurados ciertos procedimientos tales como el resguardo de información clasificada. El tema de compliance es algo muy complejo, que puede llevar desde un simple manual a protocolos de seguridad en los mecanismos de control, ya dependerá de cada empresa o negocio que sistemas se pueden adherir a su propio marco estructural.